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　　摘要：美國(guó)高校年度報(bào)告的制度變遷可以分為三個(gè)階段，主要呈現(xiàn)的是三種變遷模式的特點(diǎn)。在把制度視為規(guī)則、組織、信念和多維概念的基礎(chǔ)上，研究結(jié)果顯示，規(guī)制變遷明確了法定報(bào)告的目的、內(nèi)容和形式;規(guī)范變遷增強(qiáng)了報(bào)告的科學(xué)有效性;文化認(rèn)知變遷突出了傾聽(tīng)學(xué)生心聲的重要性;強(qiáng)制性與自愿性的制度格局有利于滿足社會(huì)的多元需要，但也增加了高校的成本負(fù)擔(dān)。

　　關(guān)鍵詞：制度變遷;質(zhì)量報(bào)告;年度報(bào)告;信息公開(kāi)

　　什么是制度?對(duì)此，學(xué)界沒(méi)有一個(gè)標(biāo)準(zhǔn)答案。根據(jù)使用最廣的一種定義，制度指的是行動(dòng)者創(chuàng)建的行為規(guī)則，用來(lái)限制和賦能行動(dòng)者的行為，它包括正式的規(guī)則、非正式的約束及其實(shí)施特點(diǎn)。制度還可以被理解為組織、信念和規(guī)范此外，制度還是一個(gè)多維概念，包含規(guī)制、規(guī)范和文化認(rèn)知三維要素。有鑒于此，本文首先把美國(guó)高校年度報(bào)告制度視為一個(gè)多維概念，包含規(guī)制、規(guī)范和文化認(rèn)知三維要素;其次，它從規(guī)則、規(guī)范、組織和信念等制度形態(tài)層面剖析了該制度的變遷;再次，它從結(jié)構(gòu)和過(guò)程兩個(gè)視角審視了制度變遷背后的驅(qū)動(dòng)因素和其中的一些因果聯(lián)系。雖然本文旨在全面闡釋美國(guó)高校年度報(bào)告的制度變遷，但研究?jī)?nèi)容側(cè)重的還是強(qiáng)制性聯(lián)邦層級(jí)的高校年度報(bào)告制度，尤其是高校的報(bào)告和國(guó)家教育統(tǒng)計(jì)中心的反饋機(jī)制。

　　美國(guó)高校年度報(bào)告的制度變遷可以分為三個(gè)階段。第一階段是從1636年哈佛學(xué)院建立到1866年聯(lián)邦教育部建立前夕，其間教育是各州保留的權(quán)力，聯(lián)邦政府采取了無(wú)為而治的態(tài)度。第二階段是從1867年教育部成立到1966年美國(guó)高等教育一般信息調(diào)查系統(tǒng)啟用前夕，其間教育部在1867-1868年完成了從無(wú)到有和從有到無(wú)的變遷——建立教育部主要是為了收集全國(guó)各地學(xué)校及其教學(xué)信息和統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)，撤銷(xiāo)教育部是因?yàn)閾?dān)心教育部對(duì)地方院?？刂七^(guò)度。第三階段始于1966年高等教育一般信息調(diào)查系統(tǒng)啟用，約3400所獲得認(rèn)證的高校被納入這一系統(tǒng)，認(rèn)證機(jī)構(gòu)的資質(zhì)必須獲得教育部的認(rèn)可。該系統(tǒng)的建立為聯(lián)邦政府大數(shù)據(jù)的形成奠定了基礎(chǔ)，1986年該系統(tǒng)被中學(xué)后教育數(shù)據(jù)集成系統(tǒng)取代，從此后者成為高校向聯(lián)邦政府報(bào)告的中心。

　　一、制度變遷的模式

　　進(jìn)化式、間斷平衡式和間斷進(jìn)化式是最常見(jiàn)的三種制度變遷模式。進(jìn)化式變遷指的是朝著同一方向的漸進(jìn)變化，變遷的方向是由路徑依賴決定的;間斷平衡式變遷指的是更快、更深刻和更不連貫的變化，驅(qū)動(dòng)因素是來(lái)自外部和內(nèi)部的各種力量;間斷進(jìn)化式變遷指的是介于進(jìn)化式和間斷平衡式之間的變化，是在保持制度穩(wěn)定性的同時(shí)，快速和深刻地改變制度現(xiàn)狀的變化。

　　在美國(guó)高校年度報(bào)告的制度變遷中，上述三種模式都有所體現(xiàn)。第一和第二階段的變遷主要表現(xiàn)為進(jìn)化式模式特點(diǎn)，第三階段前期主要表現(xiàn)為間斷平衡式的特點(diǎn)，后期主要表現(xiàn)為間斷進(jìn)化式的特點(diǎn)。通過(guò)制度類(lèi)型框架理論，上述特點(diǎn)在規(guī)制、規(guī)范和文化認(rèn)知三類(lèi)要素變遷方面可謂一覽無(wú)遺。

　　規(guī)制要素方面，20世紀(jì)60年代開(kāi)啟了間斷平衡式的變遷?！?964年民權(quán)法》和《1965年高等教育法》拉開(kāi)了這一變遷的序幕，按照法律規(guī)定，參與和申請(qǐng)參與聯(lián)邦學(xué)生資助項(xiàng)目的高校每年必須定期向聯(lián)邦政府報(bào)告，報(bào)告的法定目標(biāo)包括：為低收入群體創(chuàng)造更多的高等教育機(jī)會(huì)，為中等收入的群體提供經(jīng)濟(jì)上可承受的高等教育;保障高等教育質(zhì)量;促進(jìn)科研操守;環(huán)境保護(hù);保障教育消費(fèi)者的安全權(quán)、知情權(quán)和選擇權(quán)等目的。相關(guān)的立法至少涵蓋了16個(gè)方面。1990年的《學(xué)生知情權(quán)法》以及2008年的《高等教育機(jī)會(huì)法》還擴(kuò)大了聯(lián)邦數(shù)據(jù)報(bào)告的范圍。

　　規(guī)范要素方面，20世紀(jì)60年代同樣開(kāi)啟了間斷平衡式的變遷，主要表現(xiàn)在五個(gè)方面。

　　第一，組織規(guī)范。按照《2002年教育科學(xué)改革法》的規(guī)定，美國(guó)在2002年建立了國(guó)家教育科學(xué)研究院，下轄4個(gè)研究中心，國(guó)家教育統(tǒng)計(jì)中心就是其中之一，負(fù)責(zé)收集、分析、報(bào)告和發(fā)布美國(guó)和他國(guó)的教育統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)。在高校內(nèi)部，1955年以前美國(guó)僅10所左右的高校有院校研究辦公室，到1964年這一數(shù)字上升至115所，現(xiàn)在幾乎所有的高校都有院校研究辦公室，負(fù)責(zé)對(duì)內(nèi)和對(duì)外的報(bào)告，院校研究辦公室主任一般兼任校級(jí)年度報(bào)告的負(fù)責(zé)人。

　　第二，功能規(guī)范。國(guó)家教育統(tǒng)計(jì)中心要求所有參與報(bào)告的高校自主選擇同伴院校，并給沒(méi)有選擇同伴院校的高校指定相應(yīng)的同伴院校，通過(guò)同伴院校之間的大數(shù)據(jù)對(duì)比，滿足公眾的知情權(quán)和選擇權(quán);同時(shí)，為政府決策和學(xué)者的研究提供數(shù)據(jù)和信息支持。

　　第三，人員規(guī)范。規(guī)模方面，院校研究辦公室通常有1-11名專(zhuān)職人員，28%辦公室一般只有1人，2%辦公室有11人或更多人員。專(zhuān)業(yè)背景方面，1980年后的三個(gè)十年期間，該辦公室的博士學(xué)位擁有者分別占比為33%、38%和25%，資深研究人員通常是社會(huì)科學(xué)和教育學(xué)專(zhuān)業(yè)的博士，約占人員總數(shù)的一半，其他人員來(lái)自科學(xué)、技術(shù)、工程、數(shù)學(xué)、工商管理和會(huì)計(jì)等專(zhuān)業(yè)。

　　第四，技術(shù)規(guī)范。按照《2002年教育科學(xué)改革法》的規(guī)定，所有進(jìn)入國(guó)家教育信息平臺(tái)的數(shù)據(jù)必須遵循最高的統(tǒng)計(jì)標(biāo)準(zhǔn)，以確保數(shù)據(jù)的科學(xué)有效性。由于美國(guó)有70多家統(tǒng)計(jì)機(jī)構(gòu)，為了規(guī)范統(tǒng)計(jì)技術(shù)，美國(guó)總統(tǒng)行政辦公室下轄的管理與預(yù)算辦公室負(fù)責(zé)開(kāi)發(fā)聯(lián)邦統(tǒng)計(jì)項(xiàng)目的政策、標(biāo)準(zhǔn)、指南和監(jiān)督工作。1987年國(guó)家教育統(tǒng)計(jì)中心出臺(tái)了一套統(tǒng)計(jì)標(biāo)準(zhǔn)與指南，并在1989、1999和2012年進(jìn)行了三次修訂，2012年版本是與管理與預(yù)算辦公室2006年版本對(duì)接的統(tǒng)計(jì)標(biāo)準(zhǔn)。

　　第五，職業(yè)操守規(guī)范。1992年美國(guó)的院校研究學(xué)會(huì)制定了《操守與專(zhuān)業(yè)實(shí)踐守則》，從能力、實(shí)踐、保密、與學(xué)術(shù)共同體的關(guān)系、與同行關(guān)系五個(gè)方面對(duì)研究者的操守予以規(guī)范，提出了院校研究應(yīng)當(dāng)遵循的規(guī)范標(biāo)準(zhǔn)，研究人員應(yīng)當(dāng)具備的專(zhuān)業(yè)操守。該守則對(duì)院校研究者具有廣泛的約束力。

　　文化認(rèn)知要素方面，20世紀(jì)60年代是進(jìn)化式和間斷平衡式變遷的分水嶺。早在20世紀(jì)20年代，美國(guó)僅幾所高校開(kāi)展學(xué)生評(píng)教活動(dòng)，60年代后期至70年代早期，學(xué)生評(píng)教已經(jīng)成為常態(tài)，目前，90%以上的高校都有學(xué)生評(píng)教活動(dòng)。面向?qū)W生的全國(guó)問(wèn)卷主要包括《大學(xué)生經(jīng)驗(yàn)調(diào)查》《大學(xué)生期望調(diào)查》《全國(guó)學(xué)生參與度調(diào)查》和《合作性的院校研究項(xiàng)目——新生調(diào)查》等調(diào)查工具。另外，校本調(diào)查工具也種類(lèi)繁多，主要涉及大學(xué)生的滿意度、校園風(fēng)氣、畢業(yè)生和校友等內(nèi)容的調(diào)查，傾聽(tīng)學(xué)生的心聲成為高校年度報(bào)告制度建設(shè)的一項(xiàng)重要內(nèi)容，一些高校還把校本調(diào)查的結(jié)果在校園網(wǎng)上公之于眾。

　　二、制度變遷的格局

　　結(jié)構(gòu)視角是制度變遷理論的一個(gè)視角，它把制度視為組織和行為規(guī)則。結(jié)構(gòu)視角關(guān)注行動(dòng)者的層次、類(lèi)別和競(jìng)技舞臺(tái)，認(rèn)為制度構(gòu)造不同層級(jí)的行為——高位階行動(dòng)者為低位階行動(dòng)者的集體選擇建立制度規(guī)則，高層級(jí)的制度規(guī)則決定低層級(jí)的制度規(guī)則，決定可接受的糾偏方法。另外，結(jié)構(gòu)視角還注重區(qū)分制度的設(shè)計(jì)者和執(zhí)行者，認(rèn)為制度規(guī)則是制度設(shè)計(jì)者集體選擇過(guò)程的結(jié)果，是制度設(shè)計(jì)者強(qiáng)加給執(zhí)行者的，設(shè)計(jì)者與執(zhí)行者之間的出入可以是制度變遷的一個(gè)重要來(lái)源。

　　結(jié)構(gòu)視角顯示，美國(guó)高校年度報(bào)告制度主要是由政府、高校和市場(chǎng)三類(lèi)行動(dòng)者組成的，呈強(qiáng)制性和自愿性的制度格局。聯(lián)邦和州政府是強(qiáng)制性年度報(bào)告的主管部門(mén)，履行合規(guī)性報(bào)告的審查等法定責(zé)任，所有參與和申請(qǐng)參與聯(lián)邦學(xué)生資助項(xiàng)目的高校必須參與強(qiáng)制性的年度報(bào)告。自愿性的非營(yíng)利型年度報(bào)告是強(qiáng)制性年度報(bào)告的補(bǔ)充，有信息分享和決策支持的功能,主管部門(mén)主要是自發(fā)形成的各類(lèi)學(xué)會(huì)和專(zhuān)業(yè)聯(lián)盟組織，自愿性的營(yíng)利型年度報(bào)告面向市場(chǎng)，滿足市場(chǎng)的需要。

　　表1顯示，現(xiàn)行美國(guó)高校年度報(bào)告制度主要呈三級(jí)兩類(lèi)格局特點(diǎn)。三級(jí)指的是聯(lián)邦級(jí)、州級(jí)和校級(jí)三級(jí)報(bào)告，兩類(lèi)指的是強(qiáng)制性和自愿性兩類(lèi)報(bào)告。強(qiáng)制性聯(lián)邦級(jí)報(bào)告是合規(guī)性報(bào)告，是最重要的強(qiáng)制性年度報(bào)告。每年在秋冬春三季的特定時(shí)間段內(nèi)，高校必須往國(guó)家教育統(tǒng)計(jì)中心填報(bào)特定種類(lèi)的數(shù)據(jù)，之后國(guó)家教育統(tǒng)計(jì)中心給參與報(bào)告的各大學(xué)的校長(zhǎng)分別提供一份該?！吨袑W(xué)后教育數(shù)據(jù)集成系統(tǒng)年度數(shù)據(jù)反饋報(bào)告》，報(bào)告其在同伴院校中的相對(duì)位置及其變化態(tài)勢(shì)，高校必須與公眾分享這一報(bào)告。因而，該反饋報(bào)告事實(shí)上是高校面向公眾的年度報(bào)告，它以大數(shù)據(jù)為基礎(chǔ)，以同伴院校為標(biāo)桿，是高校向聯(lián)邦政府年度報(bào)告內(nèi)容的濃縮版。但強(qiáng)制性聯(lián)邦級(jí)和州級(jí)報(bào)告并不是上下層級(jí)的報(bào)告關(guān)系，州級(jí)報(bào)告主要是以合規(guī)性報(bào)告和績(jī)效問(wèn)責(zé)報(bào)告為目的。自愿性非營(yíng)利型報(bào)告主要是以信息共享以及改進(jìn)和決策支持為目的，自愿性營(yíng)利型報(bào)告主要是以滿足市場(chǎng)的需要為目的?？傊@一制度格局為多元主體的參與提供了通道，為政府的監(jiān)管和高校的改進(jìn)提供了依據(jù)，為制度設(shè)計(jì)者和執(zhí)行者的決策提供了信息保障與支持，形成兼有互補(bǔ)性和競(jìng)爭(zhēng)性的制度格局，但密集的報(bào)告在人財(cái)物方面也增加了高校的負(fù)擔(dān)。

　　三、制度變遷的邏輯

　　過(guò)程視角是制度變遷理論的一個(gè)視角，用來(lái)審視制度變遷的驅(qū)動(dòng)因素和深層因果關(guān)系的過(guò)程與后果。制度變遷是如何發(fā)生的?制度變遷有哪些深層的驅(qū)動(dòng)因素?它們是過(guò)程視角回答的問(wèn)題。鑒于制度邏輯是在組織場(chǎng)域中占據(jù)主導(dǎo)位置的信念系統(tǒng)及其相關(guān)的實(shí)踐，是具體領(lǐng)域用于決策的組織原則，通過(guò)制度邏輯解讀制度變遷的驅(qū)動(dòng)因素和過(guò)程，這是采用過(guò)程視角的目的。

　　政府的邏輯。20世紀(jì)60年代是美國(guó)高校年度報(bào)告制度變遷的分水嶺。面對(duì)民權(quán)運(yùn)動(dòng)、環(huán)境運(yùn)動(dòng)、新公共管理運(yùn)動(dòng)、高等教育評(píng)估運(yùn)動(dòng)和問(wèn)責(zé)運(yùn)動(dòng)，密集的立法成為聯(lián)邦政府應(yīng)對(duì)外在變化的主要對(duì)策之一，相關(guān)的聯(lián)邦立法與高校年度報(bào)告實(shí)踐共同傳遞出政府邏輯的三個(gè)特點(diǎn)。第一，政府與高校是事實(shí)上的委托-代理關(guān)系，由于信息不對(duì)稱的原因，作為代理方的高校必須向作為委托方的政府定期報(bào)告，以便政府監(jiān)管，這應(yīng)該是驅(qū)動(dòng)制度變遷的主導(dǎo)信念。另外，在通過(guò)聯(lián)邦學(xué)生資助創(chuàng)造教育機(jī)會(huì)的同時(shí)，制度設(shè)計(jì)者還設(shè)置了用來(lái)保障高校質(zhì)量的前置條件，即參與聯(lián)邦學(xué)生資助項(xiàng)目的高校必須獲得教育部認(rèn)可的專(zhuān)業(yè)機(jī)構(gòu)的認(rèn)證;申請(qǐng)聯(lián)邦學(xué)生資助的學(xué)生在學(xué)業(yè)方面必須達(dá)標(biāo)，從中反映的是聯(lián)邦政府對(duì)教育機(jī)會(huì)與質(zhì)量之間應(yīng)然關(guān)系的主導(dǎo)信念。第二，制定《2002年教育科學(xué)改革法》，建立國(guó)家教育統(tǒng)計(jì)中心，制定國(guó)家教育統(tǒng)計(jì)標(biāo)準(zhǔn)與指南，這些舉措都可以說(shuō)是同一信念驅(qū)動(dòng)的結(jié)果，即科學(xué)有效性是高校年度報(bào)告的基石。第三，早在1962年，肯尼迪總統(tǒng)就把知情權(quán)、選擇權(quán)、安全權(quán)和聽(tīng)證權(quán)列為消費(fèi)者的權(quán)利，相關(guān)的報(bào)告內(nèi)容在“中學(xué)后教育數(shù)據(jù)集成系統(tǒng)”這一全國(guó)教育信息平臺(tái)上清晰可見(jiàn)，凸顯的是新自由主義的主導(dǎo)信念。

　　學(xué)術(shù)共同體的邏輯。隨著環(huán)境的變化，學(xué)術(shù)共同體的主導(dǎo)信念也在悄然發(fā)生變化，其中兩個(gè)主導(dǎo)信念的變化尤為明顯。首先，學(xué)生的學(xué)習(xí)及其結(jié)果是自愿性非營(yíng)利型高校年度報(bào)告的焦點(diǎn)內(nèi)容之一。通過(guò)監(jiān)測(cè)大學(xué)生的學(xué)習(xí)及其結(jié)果的動(dòng)態(tài)變化，包括人才培養(yǎng)的起點(diǎn)質(zhì)量，如招生、資助和就讀費(fèi)用，到過(guò)程質(zhì)量，如家庭第一代大學(xué)生的保持率，科學(xué)、技術(shù)、工程和數(shù)學(xué)專(zhuān)業(yè)大學(xué)生和轉(zhuǎn)學(xué)生保持率，教學(xué)費(fèi)用與產(chǎn)出等方面的動(dòng)態(tài)變化,到結(jié)果質(zhì)量，如大學(xué)生的學(xué)習(xí)結(jié)果和畢業(yè)率，以達(dá)到改進(jìn)大學(xué)生學(xué)習(xí)和發(fā)展、促進(jìn)人文教育、促進(jìn)包容性的卓越、促進(jìn)學(xué)生成功的目的，凸顯的是以學(xué)習(xí)為中心的、以事實(shí)為基礎(chǔ)的學(xué)術(shù)共同體的邏輯。其次，在學(xué)術(shù)共同體內(nèi)部分享數(shù)據(jù)、知識(shí)、專(zhuān)長(zhǎng)和創(chuàng)新，包括教師的薪酬福利、員工的薪酬漲幅、教職工的離職率以及勞資雙方是否存在集體談判機(jī)制等方面的內(nèi)容，其中隱含的應(yīng)該是市場(chǎng)邏輯，即具有競(jìng)爭(zhēng)力的薪酬福利是保障和改進(jìn)教學(xué)質(zhì)量的一個(gè)重要影響因素。

　　市場(chǎng)的邏輯。美國(guó)高校自愿性的營(yíng)利型年度報(bào)告一直是以市場(chǎng)需要為導(dǎo)向的，與政府的強(qiáng)制性報(bào)告形成事實(shí)上的互補(bǔ)與競(jìng)爭(zhēng)關(guān)系，從中至少傳遞兩個(gè)主導(dǎo)信念和實(shí)踐模式的特點(diǎn)。第一，資源是有限的，因而競(jìng)爭(zhēng)是難免的，競(jìng)爭(zhēng)是獲取資源的優(yōu)先策略，研究型大學(xué)尤其如此，資源與大學(xué)排行榜上的名次之間存在因果聯(lián)系。這既是自愿性營(yíng)利型報(bào)告發(fā)起者的信念，也是管理者的信念和實(shí)踐模式特點(diǎn)。第二，高校必須滿足多元需要，以此獲得更大的市場(chǎng)份額。例如，《美國(guó)新聞》的大學(xué)排行榜側(cè)重的是高校在招生、資助、畢業(yè)生的薪酬、院校排行等方面的內(nèi)容報(bào)告;《彼特森大學(xué)指南》側(cè)重的是高校在報(bào)考、獎(jiǎng)學(xué)金、高考指南等方面的內(nèi)容報(bào)告。顯然，這些內(nèi)容既是高校市場(chǎng)營(yíng)銷(xiāo)的焦點(diǎn)，也是教育消費(fèi)者的興趣點(diǎn)，因而具有滿足市場(chǎng)多元需要的賣(mài)點(diǎn)。

　　四、結(jié)論

　　美國(guó)高校年度報(bào)告的制度變遷可分為三個(gè)階段，第一和第二階段主要呈進(jìn)化式的特點(diǎn)，第三階段兼有間斷平衡式和間斷進(jìn)化式的特點(diǎn)。從1636年哈佛學(xué)院建立，到1966年高等教育一般信息調(diào)查系統(tǒng)啟用，高校年度報(bào)告制度一直在緩慢前行，制度變遷保持了穩(wěn)定性。從1966年高等教育一般信息調(diào)查系統(tǒng)啟用，到1986年它被中學(xué)后教育數(shù)據(jù)集成系統(tǒng)取代，信息技術(shù)為年度報(bào)告的創(chuàng)新帶來(lái)了前所未有的可能性，密集的聯(lián)邦立法極大地推進(jìn)了規(guī)制要素建設(shè)，也帶動(dòng)了規(guī)范和文化認(rèn)知要素的建設(shè)，信息技術(shù)、規(guī)制、規(guī)范和文化認(rèn)知要素的建設(shè)使制度發(fā)生了深刻變遷。

　　結(jié)構(gòu)視角的研究結(jié)果顯示，美國(guó)強(qiáng)制性的高校年度報(bào)告由聯(lián)邦、州和高校三級(jí)報(bào)告組成。聯(lián)邦級(jí)和校級(jí)報(bào)告之間存在報(bào)告與反饋機(jī)制，構(gòu)成了最重要和最有特色的強(qiáng)制性年度報(bào)告。不過(guò)，聯(lián)邦級(jí)和州級(jí)報(bào)告之間并不存在這樣的報(bào)告和反饋機(jī)制，也不存在上下層級(jí)級(jí)差，但二者都是政府綜合應(yīng)用立法、撥款、規(guī)劃、信息服務(wù)、政策指導(dǎo)等方式對(duì)高校進(jìn)行監(jiān)督問(wèn)責(zé)的具體舉措，用來(lái)實(shí)現(xiàn)法定目標(biāo)和政策目標(biāo)，聯(lián)邦學(xué)生資助是聯(lián)邦層級(jí)制度設(shè)計(jì)者用來(lái)激勵(lì)和糾偏的主要手段和方法。自愿性報(bào)告與強(qiáng)制性報(bào)告之間形成的是互補(bǔ)與競(jìng)爭(zhēng)的關(guān)系，以此滿足多元需要。

　　過(guò)程視角的研究結(jié)果顯示，環(huán)境變化是驅(qū)動(dòng)美國(guó)高校年度報(bào)告制度變遷的一個(gè)主要因素，包括20世紀(jì)60年代的民權(quán)運(yùn)動(dòng)及隨后的環(huán)境運(yùn)動(dòng)、新公共管理運(yùn)動(dòng)、高等教育評(píng)估運(yùn)動(dòng)、問(wèn)責(zé)運(yùn)動(dòng)和新自由主義政策環(huán)境的影響。密集的聯(lián)邦立法與間斷平衡式的制度變遷之間存在因果聯(lián)系，與年度報(bào)告的內(nèi)容、方式和糾偏方式之間存在因果聯(lián)系，與校內(nèi)外的組織和規(guī)范建設(shè)之間存在因果聯(lián)系。換言之，美國(guó)高校年度報(bào)告的制度變遷是環(huán)境變化和聯(lián)邦立法共同驅(qū)動(dòng)的結(jié)果，也是制度的執(zhí)行者在新的環(huán)境中尋求生存和發(fā)展的集體行為的選擇，其中存在復(fù)雜的因果聯(lián)系。

　　過(guò)程視角的研究結(jié)果還顯示，信念也是驅(qū)動(dòng)美國(guó)高校年度報(bào)告制度變遷的一個(gè)主要因素。其中，政府的主導(dǎo)信念包括：高校發(fā)布合規(guī)性的年度報(bào)告是必要的;科學(xué)有效性是高校年度報(bào)告的基石;高校的年度報(bào)告應(yīng)該滿足多元需要。學(xué)術(shù)共同體的主導(dǎo)信念包括：學(xué)術(shù)共同體的年度報(bào)告應(yīng)當(dāng)用來(lái)分享與學(xué)生學(xué)習(xí)結(jié)果有關(guān)的數(shù)據(jù)、信息、知識(shí)和創(chuàng)新;具有競(jìng)爭(zhēng)力的薪酬福利是保障和改進(jìn)教學(xué)質(zhì)量的一個(gè)重要的激勵(lì)條件。市場(chǎng)的主導(dǎo)信念包括：資源是有限的，因而競(jìng)爭(zhēng)是必要的，競(jìng)爭(zhēng)應(yīng)當(dāng)是獲取資源的優(yōu)先策略，研究型大學(xué)尤其如此;高校應(yīng)當(dāng)注重滿足多元需要，以此獲得更大的市場(chǎng)份額。顯然，上述信念與美國(guó)高校年度報(bào)告的制度變遷存在一定的因果聯(lián)系。

　　文章來(lái)源：《清華大學(xué)教育研究》201903期

　　作者簡(jiǎn)介：李奇，安徽合肥人，北京師范大學(xué)高等教育研究院教授，研究方向?yàn)楦叩冉逃芾砼c治理等。